大商所發(fā)[2018]481號(hào) 關(guān)于發(fā)布《大連商品交易所期貨交割注冊(cè)品牌工作辦法》的通知

關(guān)于發(fā)布《大連商品交易所期貨交割注冊(cè)品牌工作辦法》的通知

大商所發(fā)[2018]481號(hào) 2018-12-7

各有關(guān)單位：

　　為進(jìn)一步促進(jìn)期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮，我所制定了《大連商品交易所期貨交割注冊(cè)品牌工作辦法》，現(xiàn)將該辦法內(nèi)容予以公布，自發(fā)布之日起施行，原《大連商品交易所聚氯乙烯交割注冊(cè)品牌管理辦法》同時(shí)廢止。

　　附件：大連商品交易所期貨交割注冊(cè)品牌工作辦法

大連商品交易所

2018年12月7日

　　附件

大連商品交易所期貨交割注冊(cè)品牌工作辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范大連商品交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)期貨注冊(cè)品牌的管理，根據(jù)《大連商品交易所交割細(xì)則》及有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 注冊(cè)品牌分為交割注冊(cè)品牌和免檢注冊(cè)品牌。

　　實(shí)行交割注冊(cè)品牌制度的期貨合約，非交割注冊(cè)品牌的商品，不得用于注冊(cè)倉(cāng)單。

　　實(shí)行免檢注冊(cè)品牌制度的期貨合約，免檢注冊(cè)品牌的商品，在注冊(cè)倉(cāng)單時(shí)可以按照交易所的相關(guān)規(guī)定免于質(zhì)量檢驗(yàn)。

　　實(shí)行交割注冊(cè)品牌、免檢交割品牌制度的品種由交易所另行規(guī)定。

　　第三條 注冊(cè)品牌的申請(qǐng)、認(rèn)可、暫停、取消及日常管理等按照本辦法進(jìn)行，交易所、會(huì)員、客戶、指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)以及相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)等應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

　　第二章 品牌注冊(cè)

　　第四條 交割注冊(cè)品牌可由交易所直接認(rèn)可，或由企業(yè)申請(qǐng)。交易所直接認(rèn)可為交割注冊(cè)品牌的，無(wú)須提供申請(qǐng)材料。

　　免檢注冊(cè)品牌必須由企業(yè)申請(qǐng)。

　　第五條 注冊(cè)品牌的生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：

　　(一)從事相關(guān)商品的生產(chǎn)企業(yè)法人；

　　(二)產(chǎn)品的品牌擁有國(guó)家有關(guān)部門(mén)頒發(fā)的商標(biāo)注冊(cè)證；

　　(三)信譽(yù)良好，產(chǎn)品市場(chǎng)接受度較高；

　　(四)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合期貨交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

　　(五)有健全的質(zhì)量管理體系和管理制度；

　　(六)產(chǎn)品投產(chǎn)達(dá)到交易所要求的年限；

　　(七)企業(yè)上一年度開(kāi)工率及產(chǎn)能達(dá)到交易所要求的水平；

　　(八)相關(guān)商品銷(xiāo)售區(qū)域覆蓋期貨合約規(guī)定的主要交割區(qū)域；

　　(九)交易所要求的其他條件。

　　上述規(guī)定第(六)、(七)款中的具體要求由交易所另行通知。

　　第六條 申請(qǐng)交割注冊(cè)品牌的企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

　　(一)《大連商品交易所交割注冊(cè)品牌資格申請(qǐng)表》

　　(二)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)、稅務(wù)登記證(副本)及機(jī)構(gòu)代碼證(副本)的復(fù)印件；

　　(三)商標(biāo)注冊(cè)證復(fù)印件；

　　(四)反映申請(qǐng)品牌產(chǎn)品外觀、標(biāo)識(shí)和包裝情況的實(shí)物彩照，同時(shí)應(yīng)注明包裝方式、材料及規(guī)格、商標(biāo)及標(biāo)識(shí)所在部位；

　　(五)商品質(zhì)量管理體系相關(guān)材料，包括企業(yè)質(zhì)量控制制度和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等質(zhì)量管理文件、質(zhì)量檢驗(yàn)項(xiàng)目列表、主要檢驗(yàn)設(shè)備及質(zhì)量管理體系通過(guò)認(rèn)證的證明材料等；

　　(六)立項(xiàng)批復(fù)、環(huán)保驗(yàn)收合格文件的復(fù)印件；

　　(七)經(jīng)審計(jì)的近兩個(gè)年度的企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　(八)權(quán)威質(zhì)檢部門(mén)簽發(fā)的最近一個(gè)月之內(nèi)的、不少于三個(gè)批次的商品質(zhì)量測(cè)試報(bào)告；

　　(九)企業(yè)內(nèi)部近三個(gè)月的商品質(zhì)量情況分析報(bào)告；

　　(十)業(yè)務(wù)專(zhuān)人授權(quán)書(shū)，業(yè)務(wù)專(zhuān)人不得低于2位，其中1位要求為部門(mén)負(fù)責(zé)人或以上職務(wù)；

　　(十一)近三年商品出廠價(jià)格數(shù)據(jù)；

　　(十二)由交易所指定或認(rèn)可的國(guó)內(nèi)五家以上用戶的近期商品使用報(bào)告，商品使用報(bào)告包括用戶的企業(yè)介紹、行業(yè)地位、主要產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品規(guī)格、產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)、符合標(biāo)準(zhǔn)等；

　　(十三)1家以上會(huì)員單位出具的推薦書(shū)；

　　(十四)交易所要求的其他材料。

　　所有提供的申請(qǐng)資料必須使用中文，并以此為準(zhǔn)。英文資料作為附件參考。

　　第七條 申請(qǐng)免檢注冊(cè)品牌的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

　　(一)《大連商品交易所免檢注冊(cè)品牌資格申請(qǐng)表》；

　　(二)企業(yè)最近一個(gè)月內(nèi)產(chǎn)品的質(zhì)量指標(biāo)出廠檢驗(yàn)報(bào)告；

　　(三)免檢注冊(cè)品牌產(chǎn)品交割的內(nèi)部控制流程，包括產(chǎn)品流向的追溯機(jī)制，以及交割糾紛及賠償應(yīng)急處置制度等；

　　(四)第六條所列(三)至(十四)項(xiàng)內(nèi)容；

　　(五)交易所要求的其他材料。

　　所有提供的申請(qǐng)資料必須使用中文，并以此為準(zhǔn)。英文資料作為附件參考。

　　第八條 由企業(yè)申請(qǐng)注冊(cè)品牌的認(rèn)可程序：

　　(一)交易所對(duì)申請(qǐng)企業(yè)提供的書(shū)面材料進(jìn)行預(yù)審。

　　(二)預(yù)審合格后，交易所指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員到申請(qǐng)企業(yè)實(shí)地考察，了解企業(yè)質(zhì)量管理體系的認(rèn)證及執(zhí)行情況、商品的內(nèi)在質(zhì)量及商品外觀、包裝、計(jì)量以及工藝流程等情況。指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好詳細(xì)的檢查記錄，并填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)檢查表，提供完整的質(zhì)檢報(bào)告。

　　(三)交易所根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)提供使用意見(jiàn)的用戶，進(jìn)行實(shí)地生產(chǎn)和商品考察。

　　(四)交易所根據(jù)實(shí)際情況，就注冊(cè)品牌商品的包裝、質(zhì)量等情況，進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查或市場(chǎng)抽檢。

　　(五)交易所根據(jù)申請(qǐng)企業(yè)的申請(qǐng)材料、實(shí)地考察以及交易所了解的其他情況等，在收到申請(qǐng)企業(yè)完整的申請(qǐng)材料之日起45個(gè)工作日內(nèi)，做出是否認(rèn)可注冊(cè)品牌的決定。

　　(六)成為注冊(cè)品牌后，申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定繳納商品注冊(cè)費(fèi)與風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

　　(七)與交易所簽署注冊(cè)品牌合作協(xié)議，注冊(cè)品牌管理專(zhuān)人接受交易所相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　第九條 由交易所直接認(rèn)可為交割注冊(cè)品牌的認(rèn)可程序：

　　(一)由交易所按照第五條第一款第(一)、(二)項(xiàng)，通過(guò)查詢(xún)國(guó)家工商管理總局網(wǎng)站等方式，收集企業(yè)及商標(biāo)注冊(cè)等相關(guān)信息。

　　(二)交易所按照第五條相關(guān)規(guī)定，綜合考慮生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)能、開(kāi)工率，以及問(wèn)卷調(diào)查或市場(chǎng)抽檢等情況，做出是否認(rèn)可注冊(cè)品牌的決定。

　　第十條 交易所正式發(fā)布注冊(cè)品牌認(rèn)可通知，發(fā)布信息包括注冊(cè)品牌的商標(biāo)、生產(chǎn)企業(yè)名稱(chēng)、生產(chǎn)企業(yè)住所、生產(chǎn)企業(yè)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或注冊(cè)號(hào)等信息。

　　第三章 監(jiān)督管理

　　第十一條 交易所每?jī)赡陮?duì)注冊(cè)品牌商品的質(zhì)量情況進(jìn)行檢查，對(duì)其市場(chǎng)接受度進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以配合。檢查及調(diào)查結(jié)果作為確定該品牌能否繼續(xù)成為注冊(cè)品牌的依據(jù)。

　　質(zhì)量檢查費(fèi)用由生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)。

　　第十二條 主動(dòng)申請(qǐng)并取得注冊(cè)品牌資格的生產(chǎn)企業(yè)發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向交易所提交書(shū)面報(bào)告：

　　(一)企業(yè)分立、合并、更名、變更公司組織形式；

　　(二)企業(yè)5%以上股權(quán)發(fā)生變更或者企業(yè)實(shí)際控制人發(fā)生變化；

　　(三)注冊(cè)品牌產(chǎn)品的商標(biāo)、包裝規(guī)格、包裝標(biāo)志等發(fā)生變化；

　　(四)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大變化；

　　(五)交易所規(guī)定的其他情形。

　　第十三條 主動(dòng)申請(qǐng)并取得注冊(cè)品牌資格的生產(chǎn)企業(yè)發(fā)生下列情形的，交易所可以暫停其注冊(cè)品牌資格：

　　(一)質(zhì)量檢查結(jié)果無(wú)法達(dá)到交易所要求的；

　　(二)企業(yè)未按規(guī)定向交易所通報(bào)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)方面的重大變動(dòng)的；

　　(三)發(fā)生質(zhì)量糾紛，企業(yè)未能積極配合解決的；

　　(四)不配合交易所日常監(jiān)督管理的；

　　(五)交易所認(rèn)定的其他情況。

　　發(fā)生上述情形時(shí)，交易所可以責(zé)令相關(guān)企業(yè)限期整改，經(jīng)整改后符合交易所要求的，交易所可以恢復(fù)其注冊(cè)品牌資格。

　　第十四條 主動(dòng)申請(qǐng)并取得注冊(cè)品牌資格的生產(chǎn)企業(yè)發(fā)生下列情形的，交易所可以取消其注冊(cè)品牌資格：

　　(一)企業(yè)分立、合并、更名、變更組織形式的；

　　(二)商品注冊(cè)商標(biāo)發(fā)生轉(zhuǎn)讓的；

　　(三)整改后仍無(wú)法達(dá)到交易所要求的；

　　(四)生產(chǎn)企業(yè)發(fā)生重大虧損，可能影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)的；

　　(五)生產(chǎn)企業(yè)解散、破產(chǎn)的；

　　(六)不配合交易所日常監(jiān)督管理的；

　　(七)交易所認(rèn)定的其他情況。

　　第十五條 指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)倉(cāng)單的注冊(cè)品牌貨物來(lái)源進(jìn)行核對(duì)時(shí)，注冊(cè)品牌生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合。

　　第十六條 由交易所直接認(rèn)可的交割注冊(cè)品牌發(fā)生以下情形的，交易所可暫?；蛉∠浣桓钭?cè)品牌資格：

　　(一)企業(yè)分立、合并、更名、變更組織形式的；

　　(二)商品注冊(cè)商標(biāo)發(fā)生轉(zhuǎn)讓的；

　　(三)生產(chǎn)企業(yè)發(fā)生重大虧損，可能影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)的；

　　(四)生產(chǎn)企業(yè)解散、破產(chǎn)的；

　　(五)交易所認(rèn)定的其他情況。

　　第十七條 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整注冊(cè)品牌、相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)以及品牌升貼水，并及時(shí)向社會(huì)公布相關(guān)信息。

　　第四章 附則

　　第十八條 本辦法所稱(chēng)“以上”、“工作日內(nèi)”，包括本數(shù)。

　　第十九條 本辦法解釋權(quán)屬于大連商品交易所。

　　第二十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。