發(fā)改財金[2018]1614號 印發(fā)《關(guān)于對政府采購領域嚴重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知

印發(fā)《關(guān)于對政府采購領域嚴重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知

發(fā)改財金〔2018〕1614號    2018-11-20

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團有關(guān)部門、機構(gòu)：

　　為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，落實《國務院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）和《國家發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導意見》（發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號）等文件要求，加快推進政府采購領域信用體系建設，建立健全失信聯(lián)合懲戒機制，國家發(fā)展改革委、人民銀行、財政部、中央組織部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、科技部、工業(yè)和信息化部、人力資源社會保障部、自然資源部、生態(tài)環(huán)境部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、水利部、商務部、國資委、海關(guān)總署、稅務總局、市場監(jiān)管總局、國際發(fā)展合作署、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、民航局、外匯局、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)、中國鐵路總公司等單位聯(lián)合簽署了《關(guān)于對政府采購領域嚴重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　附件：關(guān)于對政府采購領域嚴重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

國家發(fā)展改革委

人民銀行

財政部

中央組織部

中央編辦

中央文明辦

中央網(wǎng)信辦

科技部

工業(yè)和信息化部

人力資源社會保障部

自然資源部

生態(tài)環(huán)境部

住房城鄉(xiāng)建設部

交通運輸部

水利部

商務部

國資委

海關(guān)總署

稅務總局

市場監(jiān)管總局

國際發(fā)展合作署

銀保監(jiān)會

證監(jiān)會

民航局

外匯局

全國總工會

共青團中央

全國婦聯(lián)

中國鐵路總公司

2018年11月20日

　　附件：

關(guān)于對政府采購領域嚴重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

　　為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，落實《國務院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）和《國家發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導意見》（發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號）等文件要求，加快推進政府采購領域信用體系建設，建立健全失信聯(lián)合懲戒機制，國家發(fā)展改革委、人民銀行、財政部、中央組織部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、科技部、工業(yè)和信息化部、人力資源社會保障部、自然資源部、生態(tài)環(huán)境部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、水利部、商務部、國資委、海關(guān)總署、稅務總局、市場監(jiān)管總局、國際發(fā)展合作署、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、民航局、外匯局、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)、中國鐵路總公司等單位就開展政府采購領域嚴重違法失信主體聯(lián)合懲戒工作達成以下意見。

　　一、聯(lián)合懲戒對象

　　聯(lián)合懲戒對象主要指在政府采購領域經(jīng)營活動中違反《政府采購法》，以及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，違背誠實信用原則，經(jīng)政府采購監(jiān)督管理部門依法認定的存在嚴重違法失信行為的政府采購當事人，包括（1）政府采購供應商、代理機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他責任人員；（2）政府采購評審專家（以下統(tǒng)稱“失信責任主體”）。

　　二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實施方式

　　財政部通過全國信用信息共享平臺向簽署本備忘錄的其他單位提供失信責任主體信息并按照有關(guān)規(guī)定動態(tài)更新。其他單位從全國信用信息共享平臺獲取失信責任主體信息，將其作為依法履職的重要參考，按照本備忘錄約定內(nèi)容，依法依規(guī)對失信責任主體實施

　　聯(lián)合懲戒。建立懲戒效果定期通報機制，有關(guān)單位根據(jù)實際情況定期將聯(lián)合懲戒實施情況通過全國信用信息共享平臺反饋至國家發(fā)展改革委和財政部。

　　三、聯(lián)合懲戒措施

　　各單位依照有關(guān)規(guī)定，對失信責任主體采取下列一種或多種懲戒措施。

　　（一）依法限制獲取財政補助補貼性資金和社會保障資金支持依法限制失信責任主體申請財政補助補貼性資金和社會保障資金支持。

　　實施單位：財政部、國家發(fā)展改革委、人力資源社會保障部、國資委、國際發(fā)展合作署等

　?。ǘ┮婪ㄏ拗茀⑴c政府投資工程建設項目投標活動依法限制失信責任主體申請參與政府投資工程建設項目投標活動。

　　實施單位：國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、水利部、商務部、國際發(fā)展合作署、民航局、中國鐵路總公司

　　（三）依法限制取得政府供應土地

　　依法限制或禁止失信責任主體取得政府供應土地。

　　實施單位：自然資源部

　?。ㄋ模┮婪ㄏ拗迫〉谜J證機構(gòu)資質(zhì)和認證證書

　　依法限制失信責任主體取得認證機構(gòu)資質(zhì)和獲得認證證書。

　　實施單位：市場監(jiān)管總局

　　（五）依法限制參與基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營

　　依法限制失信責任主體參與基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。

　　實施單位：國家發(fā)展改革委、財政部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、水利部

　　（六）設立證券公司、基金管理公司、期貨公司等審批參考

　　依法將失信責任主體的違法失信記錄作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的設立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案，私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案的參考。

　　實施單位：證監(jiān)會

　?。ㄆ撸┰O立商業(yè)銀行或分行、代表處審批參考

　　依法將失信責任主體的違法失信記錄作為申請設立商業(yè)銀行或分行、代表處的審批參考。

　　實施單位：銀保監(jiān)會

　　（八）設立保險公司的審批參考

　　依法將失信責任主體的違法失信記錄作為保險公司的設立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案的參考。

　　實施單位：銀保監(jiān)會

　?。ň牛ι暾埌l(fā)行企業(yè)債券不予受理

　　對失信責任主體申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理。

　　實施單位：國家發(fā)展改革委

　?。ㄊ┘訌娮苑墙鹑谄髽I(yè)債務融資工具管理

　　在注冊非金融企業(yè)債務融資工具時，加強管理，按照注冊發(fā)行有關(guān)工作要求，強化信息披露，加強投資人保護機制管理，防范有關(guān)風險。

　　實施單位：人民銀行

　?。ㄊ唬┮婪ㄗ鳛楣緜藴驶騻浒竻⒖?/p>

　　依法將失信責任主體的違法失信記錄作為公司債券核準或備案的參考。

　　實施單位：證監(jiān)會

　?。ㄊ┕善?、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的參考

　　依法將失信責任主體的違法失信行為作為股票、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的參考。

　　實施單位：證監(jiān)會

　?。ㄊ┳鳛榫硟?nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的參考

　　依法將失信責任主體的違法失信行為作為境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的參考。

　　實施單位：證監(jiān)會

　?。ㄊ模┥鲜泄净蛘叻巧鲜泄姽臼召徥轮惺潞蟊O(jiān)管中予以重點關(guān)注

　　在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中，對失信責任主體予以重點關(guān)注。

　　實施單位：證監(jiān)會

　?。ㄊ澹┳C券、基金、期貨從業(yè)資格申請予以從嚴審核，證券、基金、期貨從業(yè)人員相關(guān)主體予以重點

　　關(guān)注對存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請中予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點關(guān)注。

　　實施單位：證監(jiān)會

　?。ㄊ┓巧鲜泄姽局卮筚Y產(chǎn)重組審核的參考

　　依法將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。

　　實施單位：證監(jiān)會

　　（十七）獨立基金銷售機構(gòu)審批的參考

　　依法將失信信息作為獨立基金銷售機構(gòu)審批的參考。

　　實施單位：證監(jiān)會

　　（十八）限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務，從嚴審查電信業(yè)務經(jīng)營許可申請

　　依法限制失信責任主體從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務，從嚴審查失信責任主體電信業(yè)務經(jīng)營許可申請。

　　實施單位：工業(yè)和信息化部

　?。ㄊ牛┙鹑跈C構(gòu)融資授信參考

　　依法將失信責任主體的違法失信記錄作為對其評級授信、信貸融資、管理和退出等的重要參考。

　　實施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會

　?。ǘ┘訌娙粘１O(jiān)管檢查

　　對失信責任主體，相關(guān)單位可在市場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等工作中予以參考，加大日常監(jiān)管力度，按照相關(guān)規(guī)定，提高隨機抽查的比例和頻次，向社會公布檢查結(jié)果。

　　實施單位：各有關(guān)單位

　?。ǘ唬┮婪ㄏ拗破鋼螄衅髽I(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事

　　失信責任主體為自然人的，依法限制其擔任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事；已擔任相關(guān)職務的，依法提出其不再擔任相關(guān)職務的意見。

　　實施單位：中央組織部、國資委、財政部、市場監(jiān)管總局等

　　（二十二）依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人

　　失信責任主體為自然人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。失信責任主體是機構(gòu)的，該機構(gòu)法定代表人依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。

　　實施單位：中央編辦

　?。ǘ┮婪ㄏ拗茡谓鹑跈C構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　失信責任主體為自然人的，依法限制其擔任銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、融資性擔保公司等的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及保險專業(yè)代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀人的高級管理人員及相關(guān)分支機構(gòu)主要負責人，保險公估機構(gòu)董事長、執(zhí)行董事和高級管理人員；將其違法失信記錄作為擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及分支機構(gòu)負責人任職審批或備案的參考。已擔任相關(guān)職務的，依法提出其不再擔任相關(guān)職務的意見。

　　實施單位：中央組織部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、財政部、市場監(jiān)管總局等

　　（二十四）招錄（聘）為公務員或事業(yè)單位工作人員參考

　　失信責任主體為自然人的，依法將其違法失信記錄作為其被招錄（聘）為公務員或事業(yè)單位工作人員的重要參考。

　　實施單位：中央組織部、人力資源社會保障部

　?。ǘ澹┮婪ㄏ拗茀⑴c評先、評優(yōu)或取得榮譽稱號

　　依法限制失信責任主體參與評先、評優(yōu)或取得各類榮譽稱號；已獲得相關(guān)榮譽稱號的依法予以撤銷。

　　實施單位：中央文明辦、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)等

　?。ǘ┕┘{稅信用管理時審慎性參考

　　在對失信責任主體的納稅信用管理中，依法將其違法失信行為作為信用信息采集和評價的審慎性參考依據(jù)。

　　實施單位：稅務總局

　?。ǘ撸┕┩鈪R業(yè)務審批與管理時審慎性參考

　　依法將失信責任主體的相關(guān)違法失信信息作為外匯業(yè)務審批、合格境外機構(gòu)投資者與合格境內(nèi)機構(gòu)投資者額度審批和管理的審慎性參考。

　　實施單位：外匯局

　　（二十八）依法限制成為海關(guān)認證企業(yè)

　　對失信責任主體申請海關(guān)認證企業(yè)管理的，不予通過認證；對已經(jīng)成為認證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級。

　　實施單位：海關(guān)總署

　　（二十九）加大進出口貨物監(jiān)管力度

　　失信責任主體辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務時，對其進出口貨物實施嚴密監(jiān)管，加強布控查驗、后續(xù)稽查或統(tǒng)計監(jiān)督核查。

　　實施單位：海關(guān)總署

　?。ㄈ┮婪ㄏ拗剖茏屖召M公路權(quán)益參考

　　依法將失信責任主體的違法失信行為作為限制受讓收費公路權(quán)益的參考。

　　實施單位：交通運輸部

　?。ㄈ唬和徟嚓P(guān)的科技項目

　　依法限制審批新的科技扶持項目，將其違法失信行為記入科研信用記錄，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定暫停審批其新的科技項目資金申報。

　　實施單位：科技部

　?。ㄈ﹪栏?、審慎審批新改擴建項目的環(huán)評事項

　　依法將失信責任主體的違法失信信息作為審批新改擴建項目環(huán)評事項的參考。

　　實施單位：生態(tài)環(huán)境部

　?。ㄈ┳鳛橄拗品峙溥M口關(guān)稅配額的參考

　　依法將失信責任主體的違法失信信息作為限制分配有關(guān)商品的進口關(guān)稅配額的參考。

　　實施單位：商務部、國家發(fā)展改革委

　?。ㄈ模┩ㄟ^“信用中國”網(wǎng)站、中國政府采購網(wǎng)、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及其他主要新聞網(wǎng)站向社會公布

　　依法將失信責任主體的違法失信信息通過“信用中國”網(wǎng)站、中國政府采購網(wǎng)、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以發(fā)布，同時協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務單位向社會公布。

　　實施單位：國家發(fā)展改革委、財政部、市場監(jiān)管總局、中央網(wǎng)信辦

　　四、聯(lián)合懲戒信息的動態(tài)管理

　　財政部在提供失信責任主體的違法失信信息時，應注明決定作出的日期及實施期限，有關(guān)單位根據(jù)各自的法定職責，按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定實施懲戒或解除懲戒。超過實施期限的，不再實施聯(lián)合懲戒。

　　五、其他事宜

　　各單位應密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，制定完善相關(guān)領域規(guī)范性文件，推動健全相關(guān)領域立法，指導本系統(tǒng)各級單位依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒措施。本備忘錄實施過程中涉及單位之間協(xié)同配合的問題，由各單位協(xié)商解決。

　　本備忘錄簽署后，各項懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有修改或調(diào)整的，以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件為準。

　　附錄：聯(lián)合懲戒依據(jù)和實施單位