發(fā)改財(cái)金[2018]1702號(hào) 印發(fā)《關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知

印發(fā)《關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知

發(fā)改財(cái)金〔2018〕1702號(hào)     2018-11-21

　　各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)：

　　為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號(hào)）、《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》（國發(fā)〔2015〕71號(hào)）、《中共中央、國務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見》（中發(fā)〔2016〕28號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號(hào)）、《國家發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798號(hào)）等有關(guān)文件要求，加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒制度，國家發(fā)展改革委、人民銀行、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高法院、科技部、工業(yè)和信息化部、民政部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、文化和旅游部、應(yīng)急部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場(chǎng)監(jiān)管總局、廣電總局、醫(yī)保局、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、林草局、民航局、外匯局、藥監(jiān)局、國務(wù)院扶貧辦、全國總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國婦聯(lián)、中國科協(xié)、鐵路總公司等部門和單位聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　附件：關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

　　國家發(fā)展改革委

　　人民銀行

　　國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

　　中央組織部

　　中央宣傳部

　　中央編辦

　　中央文明辦

　　中央網(wǎng)信辦

　　最高法院

　　科技部

　　工業(yè)和信息化部

　　民政部

　　財(cái)政部

　　人力資源社會(huì)保障部

　　自然資源部

　　住房城鄉(xiāng)建設(shè)部

　　交通運(yùn)輸部

　　農(nóng)業(yè)農(nóng)村部

　　文化和旅游部

　　應(yīng)急部

　　國資委

　　海關(guān)總署

　　稅務(wù)總局

　　市場(chǎng)監(jiān)管總局

　　廣電總局

　　醫(yī)保局

　　銀保監(jiān)會(huì)

　　證監(jiān)會(huì)

　　林草局

　　民航局

　　外匯局

　　藥監(jiān)局

　　國務(wù)院扶貧辦

　　全國總工會(huì)

　　共青團(tuán)中央

　　全國婦聯(lián)

　　中國科協(xié)

　　鐵路總公司

　　2018年11月21日

附件：關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

　　為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號(hào)）、《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》（國發(fā)〔2015〕71號(hào)）、《中共中央、國務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見》（中發(fā)〔2016〕28號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號(hào)）、《國家發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798號(hào)）等有關(guān)文件要求，加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒制度，國家發(fā)展改革委、人民銀行、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高法院、科技部、工業(yè)和信息化部、民政部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、文化和旅游部、應(yīng)急部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場(chǎng)監(jiān)管總局、廣電總局、醫(yī)保局、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、林草局、民航局、外匯局、藥監(jiān)局、國務(wù)院扶貧辦、全國總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國婦聯(lián)、中國科協(xié)、鐵路總公司等部門和單位針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒工作達(dá)成如下一致意見。

　　一、聯(lián)合懲戒對(duì)象

　　聯(lián)合懲戒對(duì)象為知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為的主體實(shí)施者。該主體實(shí)施者為法人的，聯(lián)合懲戒對(duì)象為該法人及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人員和實(shí)際控制人；該主體實(shí)施者為非法人組織的，聯(lián)合懲戒對(duì)象為非法人組織及其負(fù)責(zé)人；該主體實(shí)施者為自然人的，聯(lián)合懲戒對(duì)象為本人。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為包括：

　　1.重復(fù)專利侵權(quán)行為。各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局經(jīng)調(diào)解或作出行政決定，認(rèn)定存在專利侵權(quán)行為后，侵權(quán)方再次侵犯同一專利權(quán)的，視為侵權(quán)方存在重復(fù)專利侵權(quán)行為。

　　2.不依法執(zhí)行行為。拒不執(zhí)行已生效的針對(duì)專利侵權(quán)假冒行為的行政處理決定或行政處罰決定的行為，以及阻礙地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依法開展調(diào)查、取證的行為視為不依法執(zhí)行行為。

　　3.專利代理嚴(yán)重違法行為。專利代理機(jī)構(gòu)被列入國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確定的經(jīng)營異常名錄后，自列入之日起滿3年后仍不符合相關(guān)規(guī)定的，視為存在專利代理嚴(yán)重違法行為。

　　4.專利代理人資格證書掛靠行為。變?cè)?、倒賣、出租、出借專利代理人資格證書的，或者以其他形式轉(zhuǎn)讓資格證書、注冊(cè)證、執(zhí)業(yè)印章的。

　　5.非正常申請(qǐng)專利行為。被國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為屬于《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令2017年第75號(hào)）所稱的非正常申請(qǐng)專利的行為。

　　6.提供虛假文件行為。權(quán)利人在申請(qǐng)專利或辦理相關(guān)事務(wù)過程中提供虛假材料或者虛假證明文件的，視為提供虛假文件行為。

　　以上嚴(yán)重失信行為的認(rèn)定依照《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)社會(huì)信用體系建設(shè)工作若干事項(xiàng)的通知》（國知發(fā)管字〔2016〕3號(hào)）及其他相關(guān)文件確定。

　　二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式

　　國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過全國信用信息共享平臺(tái)，依法依規(guī)定期向簽署本備忘錄的其他部門和單位提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體名單，并在“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站等向社會(huì)公布。其他部門和單位按照本備忘錄規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒措施，各單位和部門按照實(shí)際情況定期將執(zhí)行情況通過全國信用信息共享平臺(tái)反饋給國家發(fā)展改革委和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。對(duì)于從知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體名單中撤銷的單位或個(gè)人，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)停止實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。

　　三、聯(lián)合懲戒措施

　　各部門依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)聯(lián)合懲戒對(duì)象采取下列一種或多種懲戒措施（相關(guān)依據(jù)和實(shí)施部門見附錄）。

　?。ㄒ唬﹪抑R(shí)產(chǎn)權(quán)局采取的懲戒措施

　　1.加大監(jiān)管力度，依法從重處罰違法行為。

　　2.取消進(jìn)入各知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心和快速維權(quán)中心的專利快速授權(quán)確權(quán)、快速維權(quán)通道資格。

　　3.取消申報(bào)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢(shì)企業(yè)資格。

　　4.取消申報(bào)國家專利運(yùn)營試點(diǎn)企業(yè)資格。

　　5.在進(jìn)行專利申請(qǐng)時(shí)，不予享受專利費(fèi)用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠措施。

　?。ǘ┛绮块T聯(lián)合懲戒措施

　　1.限制政府性資金支持，對(duì)政府性資金申請(qǐng)從嚴(yán)審核，或降低支持力度。（實(shí)施單位：財(cái)政部、國家發(fā)展改革委、各級(jí)人民政府）

　　2.限制補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障資金支持。（實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、國資委）

　　3.依法限制其作為供應(yīng)商參與政府采購活動(dòng)。（實(shí)施單位：財(cái)政部）

　　4.失信情況記入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫及互聯(lián)網(wǎng)征信系統(tǒng)。（實(shí)施單位：人民銀行等有關(guān)單位）

　　5.供金融機(jī)構(gòu)融資授信時(shí)審慎性參考。（實(shí)施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)）

　　6.依法對(duì)申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券不予受理。（實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委）

　　7.對(duì)失信主體注冊(cè)非金融債務(wù)融資工具加強(qiáng)管理，并按照注冊(cè)發(fā)行有關(guān)工作要求，強(qiáng)化信息披露，加強(qiáng)投資人保護(hù)機(jī)制，防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。（實(shí)施單位：人民銀行）

　　8.將失信信息作為公開發(fā)行其他公司信用類債券核準(zhǔn)或注冊(cè)的參考。在股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓審核中，將其嚴(yán)重失信信息作為參考。（實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)）

　　9.限制設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，依法限制擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；對(duì)申請(qǐng)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)資格予以從嚴(yán)審核，對(duì)已成為從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注；限制設(shè)立銀行卡清算機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)；限制對(duì)銀行卡清算機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)持股比例超過5%以上；限制擔(dān)任銀行卡清算機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、人民銀行、市場(chǎng)監(jiān)管總局等具有金融機(jī)構(gòu)任職資格核準(zhǔn)職能的部門）

　　10.引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)原則，提高財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)費(fèi)率或者限制向其提供保險(xiǎn)等服務(wù)。（實(shí)施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)）

　　11.在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中予以重點(diǎn)關(guān)注。（實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)）

　　12.供外匯額度核準(zhǔn)與管理時(shí)審慎性參考。（實(shí)施單位：外匯局）

　　13.中止境內(nèi)國有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或終止股權(quán)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格。（實(shí)施單位：國資委、財(cái)政部）

　　14.將失信信息作為境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管的參考。（實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)）

　　15.將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。（實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)）

　　16.將失信信息作為基金銷售資格審批的參考。（實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)）

　　17.依法限制擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事。（實(shí)施單位：中央組織部、國資委、財(cái)政部、市場(chǎng)監(jiān)管總局等相關(guān)部門）

　　18.作為在同一時(shí)段內(nèi)認(rèn)定低保、醫(yī)療救助、臨時(shí)救助等社會(huì)救助對(duì)象，保障性住房等保障對(duì)象，以及復(fù)核其救助保障資格的重要參考。（實(shí)施單位：民政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、醫(yī)保局）

　　19.對(duì)嚴(yán)重失信責(zé)任主體，限制其取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)；限制獲得認(rèn)證證書。（實(shí)施單位：市場(chǎng)監(jiān)管總局）

　　20.作為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，加大日常監(jiān)管力度，提高抽查比例和頻次。（實(shí)施單位：農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、市場(chǎng)監(jiān)管總局、藥監(jiān)局、稅務(wù)總局、應(yīng)急部、林草局、中央宣傳部等有關(guān)部門）

　　21.加強(qiáng)對(duì)嚴(yán)重失信主體進(jìn)出口貨物監(jiān)管，一定期限內(nèi)禁止嚴(yán)重失信主體生產(chǎn)、銷售有關(guān)進(jìn)出口貨物。（實(shí)施單位：市場(chǎng)監(jiān)管總局）

　　22.限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)，申請(qǐng)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，不予通過認(rèn)證；對(duì)已成為認(rèn)證企業(yè)的，按規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級(jí)。（實(shí)施單位：海關(guān)總署）

　　23.辦理海關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)布控查驗(yàn)、統(tǒng)計(jì)監(jiān)督核查或后續(xù)稽查。（實(shí)施單位：海關(guān)總署）

　　24.限制取得政府供應(yīng)土地；限制使用國有林地；限制申報(bào)重點(diǎn)林業(yè)建設(shè)項(xiàng)目；限制國有草原占地審批；限制申報(bào)重點(diǎn)草原保護(hù)建設(shè)項(xiàng)目。（實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、自然資源部、林草局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部）

　　25.限制申報(bào)科技項(xiàng)目，將其嚴(yán)重失信行為記入科研信用記錄。（實(shí)施單位：科技部）

　　26.限制因?qū)＠`法被停止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品發(fā)布廣告；正在發(fā)布的，應(yīng)立即予以暫停。（實(shí)施單位：廣電總局）

　　27.從嚴(yán)審查失信當(dāng)事人的增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可申請(qǐng)和非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)備案核準(zhǔn)申請(qǐng)。（實(shí)施單位：工業(yè)和信息化部）

　　28.限制招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。（實(shí)施單位：中央組織部、人力資源社會(huì)保障部等有關(guān)部門）

　　29.被人民法院按照有關(guān)規(guī)定依法采取限制消費(fèi)措施或依法納入失信被執(zhí)行人名單的，限制乘坐飛機(jī)、列車軟臥、G字頭動(dòng)車組列車全部座位、其他動(dòng)車組列車一等以上座位等高消費(fèi)及其他非生活和工作必需的消費(fèi)行為。（實(shí)施單位：最高法院、交通運(yùn)輸部、民航局、鐵路總公司等有關(guān)單位）

　　30.限制購買不動(dòng)產(chǎn)及國有產(chǎn)權(quán)交易，限制在一定范圍的旅游、度假等非生活和工作必需的消費(fèi)行為。（實(shí)施單位：文化和旅游部、自然資源部、國資委等有關(guān)部門）

　　31.限制取得表彰獎(jiǎng)勵(lì)，已取得的表彰獎(jiǎng)勵(lì)予以撤銷。（實(shí)施單位：中央宣傳部、中央文明辦、國務(wù)院扶貧辦、全國總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國婦聯(lián)、中國科協(xié)及其他有關(guān)部門）

　　32.嚴(yán)重失信主體是個(gè)人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人；嚴(yán)重失信主體是機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)法定代表人依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。（實(shí)施單位：中央編辦）

　　33.將失信主體的失信信息協(xié)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位，向社會(huì)公布。（實(shí)施單位：中央網(wǎng)信辦）

　　四、其他事宜

　　各部門應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，各部門制定實(shí)施細(xì)則和操作流程，2018年12月底前實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體的聯(lián)合懲戒。

　　本備忘錄簽署后，各部門、各領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件修改或調(diào)整，與本備忘錄不一致的，以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件為準(zhǔn)。實(shí)施過程中具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。